合规性评价

一、评价目的

合规性评价就是通过多种方式对评价每一项适用法律法规和其他要求的条款得到遵守的程度。评价公司行为与法律法规和其他要求之间存在差距的原因及影响，形成《合规性评价记录表》。通过合规性评价客观地了解自身管理现状与相关法律法规和其他要求的差距，易于寻找改进的机会，明确加强管理方向，从而有利于提高HSE绩效。

二、评价方式

相关HSE法规、中石油集团公司、股份公司、各专业版块制度是制定公司相关制度的依据，或直接执行，也可列为制度清单内容，但只评价自己制定的制度；

1、相关资料的收集

收集应遵守法律、法规及其它要求的范围包括如下：

（1）国家颁布的有关法律、法规、规章、条例、制度、标准、规范性文件等；

（2）行业和地方发布的地方法规、细则、标准、规程等；

（3）相关执法部门发布的管理办法、通知、要求等；

（4）所在省市条例、制度、规范性文件；

（5）公司下发的有关管理办法、通知、要求等。

合规性评价是一项涉及范围广、工作量大的工作。实施评价需要相关处室协助咨询公司全方位地收集以下相关数据和信息，确保准确、无遗漏。

（1）主要生产设备设施、特种设备、安全设备设施、污水处理设施、废气处理设施、应急消防设备设施台账（处理方法、能力、流程、效果、存在问题）。

（2）主要污染物种类、浓度、日排污水量和监测记录。噪声污染状况、监测结果和控制措施的有效性。产生的固体废弃物种类、处理处置方法，特别是有毒有害（有毒有害化学品的种类、年使用量和最高储存量）。

（3）作业区能源资源的使用情况：年用水、用电、用油，节能降耗措施。组织历年来开展的HSE管理活动、推行的节能、节水、节材措施和技术革新建议。

（4）相关方对组织HSE管理方面的意见、建议、抱怨及其处理结果。

（5）环境影响评价报告、安全评价报告、三同时验收报告、排污许可证、安全生产许可证等。

（6）当地环保执法、安全、卫生监督部门的监测报告、是否受过相应的处罚。

（7）近三年来所发生过的安全和环境事件、事故的统计分析。

（8）其它必要的各类文件、资料和证明等等。

2、法律法规的分类

收集之后，一般按照两种标准来进行分类，第一种是以级别分类：分为国际、国家、行业、地方和上级主管部门；第二种是以管理内容分类如环境、安全、职业健康三大类，这三大类再可细分成若干小类，如环境里面又可分为综合类、大气、水、噪声、辐射、固废、危废、资源能源、动植物等几类。建议以第一种标准进行（分类即：一、国家法律 二、行政法规 三、部委、局级规章 四、地方法规及其他要求 五、国家标准、石油行业标准 、中石油企业标准 六、公司管理制度及要求 七、国际公约等）。

3、识别适宜性条款

在找到相关法律法规及其他要求的全文之后，进行具体条款的识别，因为每一部的里面不可能所有条款都与公司相关，一般都是部分条文会牵涉到，因此识别条款的工作量很大，在通读之后，摘出真正公司必须遵守的，形成《法律法规及其它要求清单》。

4、现场合规性评价

由咨询公司和主管部门指导各部门和基层单位对相应的法律法规条款与实际的管理与对照，将评价结果上报质量安全环保处，由主管部门进行汇总，再组织对通用性条款进行评价。

5、集中式合规性评价

由主管部门和咨询公司共同组织各相关部门和人员，利用现场沟通及会议的形式进行对前期的评价工作进行评审，并对一些综合性法律法规再进行集中式合规性评价。

三、评价结果

由主管部门和咨询公司共同总结前期各项工作，整体评价作业的风险控制情况与当前整体的守法情况，形成《合规性评价记录表》，找出管理的薄弱环节，明确改进的机会，为HSE管理提出改进的意见和建议。